代開不實(shí)收入證明、違規(guī)攬客,、員工無證上崗……今年以來，已有10余家券商分公司或營業(yè)部因各類違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單,，引發(fā)廣泛關(guān)注,。

　　違規(guī)亂象頻現(xiàn)，暴露出部分證券從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄,，為攬客戶,、沖業(yè)績不惜踩踏監(jiān)管紅線。有的券商員工為吸引更多投資者或銷售更多高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品,，主動(dòng)幫助客戶作弊,，拔高客戶風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)；有的雇傭他人頂替展業(yè)，以返還傭金,、銷售提成,、贈(zèng)送禮品等方式委托第三方協(xié)助開戶等，屢屢在監(jiān)管“雷區(qū)”試探,。

　　券商營業(yè)部往往背負(fù)著新增開戶,、產(chǎn)品銷售、資產(chǎn)增值等績效指標(biāo),。在業(yè)績壓力下,，部分營業(yè)部選擇鋌而走險(xiǎn)，將獲客數(shù)量,、產(chǎn)品銷售規(guī)模視為考核唯一導(dǎo)向,，而合規(guī)則成了能省即省的成本負(fù)擔(dān)。

　　走捷徑,、?；ㄕ校此颇軒矶唐诳蛻袅髁?、銷售增長,，實(shí)則埋下了長遠(yuǎn)隱患。無視投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和適當(dāng)性要求的粗放式攬客,，極易引發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn),，損害投資者利益；不顧崗位分離要求,，刻意混淆銷售與合規(guī)職能的營銷模式,，極易出現(xiàn)違規(guī)推銷。部分券商內(nèi)部控制不完善,、監(jiān)督管理浮于形式,，既有損公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，更破壞了市場公平競爭環(huán)境,，影響了市場平穩(wěn)健康運(yùn)行,。

　　當(dāng)合規(guī)管理淪為紙上空談，吃罰單便成了必然,。近年來,，監(jiān)管部門持續(xù)加強(qiáng)對券商的監(jiān)管力度，不斷完善證券行業(yè)道德準(zhǔn)則以及從業(yè)人員展業(yè)要求,，一再強(qiáng)調(diào)行業(yè)機(jī)構(gòu)要專業(yè)盡職,、珍惜聲譽(yù)、致力長遠(yuǎn),、益國利民,。近段時(shí)間對券商違規(guī)行為的密集懲處,，就是在釋放“零容忍”信號(hào)，給心存僥幸,、躍躍欲試的機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員敲響了警鐘,。

　　作為資本市場把關(guān)人，券商要恪守執(zhí)業(yè)道德,，堅(jiān)守合規(guī)底線,。一方面強(qiáng)化內(nèi)部管控，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu),、從業(yè)人員及業(yè)務(wù)流程的全方位管理,，營造不敢違規(guī)、不能違規(guī)的風(fēng)氣,。另一方面優(yōu)化績效考核制度,，將合規(guī)性放在更重要的位置，不能為了銷量失了聲譽(yù),。（本文來源：經(jīng)濟(jì)日報(bào) 作者：李華林）