8月31日,，中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部一口氣下發(fā)了6項(xiàng)行政監(jiān)管措施,，宏信證券、中郵證券,、萬和證券這三家券商及其多名從業(yè)人員收到了監(jiān)管罰單,。宏信證券因違規(guī)新增表外代持等問題被證監(jiān)會(huì)采取了暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施,，并對(duì)部分責(zé)任人員作出了認(rèn)定為不適當(dāng)人選的決定。監(jiān)管層對(duì)中郵證券,、萬和證券及其相關(guān)責(zé)任人的處分,，也均與資管業(yè)務(wù)相關(guān)。

　　一般說來,，券商及其他中介機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)中承擔(dān)重要的“守門人”職責(zé),，是資本市場(chǎng)核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的首道防線,。不過,，現(xiàn)實(shí)中有部分中介機(jī)構(gòu)沒有履行法定職責(zé)，部分機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散,，管控失效,，履職不力，把關(guān)不嚴(yán),，嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)秩序,，破壞行業(yè)生態(tài)。甚至有中介機(jī)構(gòu)從資本市場(chǎng)“守門人”變成了上市公司實(shí)際控制人的“合謀者”,。

　　比如,，因廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失,、缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎,、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等重大違規(guī)行為,，證監(jiān)會(huì)根據(jù)違規(guī)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定,，在7月10日對(duì)廣發(fā)證券采取暫停業(yè)務(wù)、實(shí)施整改等監(jiān)管措施,，并嚴(yán)肅追責(zé)相關(guān)責(zé)任人員,。又如，鑒于新時(shí)代證券,、國盛證券及國盛期貨隱瞞實(shí)際控制人或持股比例,，公司治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益,，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,，證監(jiān)會(huì)7月17日依法對(duì)新時(shí)代證券、國盛證券,、國盛期貨實(shí)施接管,。

　　近兩個(gè)月來，無論是監(jiān)管部門6張罰單劍指3家券商,，還是對(duì)廣發(fā)證券未盡責(zé)的處罰,、對(duì)3家中介機(jī)構(gòu)實(shí)施接管，均彰顯出監(jiān)管部門對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為持續(xù)“重拳”出擊的堅(jiān)定決心,，必將對(duì)違法違規(guī)行為形成強(qiáng)大震懾,。

　　一方面,，監(jiān)管層應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”,，要重遏制、強(qiáng)高壓,、長震懾,。始終保持監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持有案必查、有錯(cuò)必懲,，讓違規(guī)者付出代價(jià),。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實(shí)券商等中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,，堅(jiān)決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,，助力資本市場(chǎng)更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。要形成不能違,、不敢違,、不想違的資本市場(chǎng)誠實(shí)守信守法氛圍。

　　另一方面,，券商等中介機(jī)構(gòu)則要“打鐵還需自身硬”,。隨著新證券法的實(shí)施和注冊(cè)制改革深入推進(jìn)，券商等各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大,，各機(jī)構(gòu)須提高認(rèn)識(shí),、從嚴(yán)要求，切實(shí)把法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動(dòng)力和行動(dòng)自覺,。在盡職調(diào)查,、出具意見過程中，獨(dú)立客觀,、公平審慎,；在公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制上，健全風(fēng)控,、質(zhì)控和合規(guī)體系,；不斷完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，堅(jiān)守勤勉底線,，提高履職水平，充分發(fā)揮“守門人”作用,。

　　毫無疑問,，“零容忍”將成為遏制資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的常態(tài)。券商等中介機(jī)構(gòu)必須以案為鑒,、警鐘長鳴,，提升投研和創(chuàng)新能力，推動(dòng)行業(yè)資管業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,，回歸業(yè)務(wù)本源,，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),、服務(wù)居民財(cái)富管理需求。唯有如此,，全面凈化市場(chǎng)生態(tài),，誠信守法資本市場(chǎng)建設(shè)才會(huì)更有力推進(jìn)。（本文來源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)-中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 作者：溫濟(jì)聰）